SEC optužuje 2 izvršna direktora za finansijsku prevaru od 112 miliona dolara
Komisija za hartije od vrednosti (SEC) optužila je još dva bivša izvršna direktora sada neaktivne kompanije Royal Bengal Logistics iz Coral Springsa, Florida, zbog njihove uloge u navodnoj finansijskoj prevari vrednoj 112 miliona dolara.
Ricardi Celicourt, 40, iz Coconut Creeka, i Brisly Guillaume, 39, iz Boynton Beacha, imenovani su u tužbi koju je SEC podneo u četvrtak na saveznom sudu za Južni okrug Floride. Tužba ih optužuje za kršenje propisa o registraciji hartija od vrednosti i registraciji brokera-dealera.
SEC-ova tužba navodi da su tokom više od dve godine — od aprila 2021. do juna 2023. — Celicourt i Guillaume pomogli da se prikupi skoro 109 miliona dolara od 1.500 investitora, kroz neregistrovanu ponudu hartija od vrednosti od strane Royal Bengal Logistics (RBL) iz Coral Springsa.
Prema tužbi, Celicourt, koji je bio potpredsednik za razvoj poslovanja i odnose sa investitorima u RBL-u, i Guillaume, koji je bio direktor za razvoj poslovanja i odnose sa investitorima za ovu kompaniju, prodavali su investicije javnosti. SEC tvrdi da nijedan od njih nije bio registrovan kao broker ili dealer, niti povezan sa registrovanim broker-dealerom. Dokumenti suda takođe navode da su ova dva izvršna direktora primila oko 1,3 miliona dolara u bonusima zasnovanim na transakcijama za svoje uloge u navodnoj Ponzi šemi.
Federalna administracija za bezbednost motornih prevoznika (FMCSA) navodi da je Royal Bengal Logistics dobio ovlašćenje za zajednički prevoz u avgustu 2018. pre nego što je njegovo ovlašćenje nevoljno opozvano nakon što je SEC obustavio rad kompanije sa privremenom zabranom u avgustu 2023. Pre zatvaranja, kompanija je navodno imala 91 vozača i 166 voznih jedinica.
RBL je nudio četiri investicione prilike, uključujući kratkoročne i dugoročne investicione programe. Minimalno ulaganje za kratkoročnu investiciju bilo je 25.000 dolara. Dugoročni program finansiranja od strane vlasnika zahtevao je minimalno ulaganje od 60.000 dolara.
Prema dokumentima suda, RBL je takođe nudio program prikolica sa minimalnim ulaganjem od 50.000 dolara i program kamiona za 55.000 dolara koji je kompanija „navodno koristila za kupovinu kamiona u ime investitora.“
U junu 2023. godine, FreightWaves je izvestio da je Ministarstvo pravde Amerike uhapsilo i optužilo Sanjaya Singha, 43, iz Coral Springsa, za zavereničko delovanje, prevare putem elektronske komunikacije i angažovanje u transakcijama sa nezakonitim prihodima.
Prema saopštenju DOJ-a, tokom tri godine, počevši od januara 2020. do trenutka njegovog hapšenja, „Singh i njegovi saučesnici su predstavili RBL potencijalnim investitorima kao uspešan i prosperitetan transportni biznis, dok je stvarni transportni posao RBL-a gubio novac.“
Optužnica navodi da su Singh i njegovi saučesnici „izvršili materijalne lažne prikaze i materijalne propuste u vezi sa rizicima ulaganja u RBL, profitabilnošću RBL-ovih transportnih operacija, kako će RBL isplatiti svoje investitore i kako će RBL koristiti sredstva investitora.“
Federalni istražitelji su takođe naveli da je Singh nezakonito prisvojio milionske iznose investicionih sredstava da bi „renovirao svoj dom, plaćao hipoteku i pokrivao lične troškove“ prema dokumentima suda.
SEC je takođe podnela tužbu protiv Singha u junu 2023, optužujući ga za prevarantsko prikupljanje otprilike 112 miliona dolara od investitora u navodnoj finansijskoj prevari. Tužba navodi da je Singh, preko RBL-a, „nudio i prodavao investitorima visoko profitabilne investicione programe koji su navodno generisali 12,5% do 325% garantovanih povraćaja.“
Singh i RBL su „obećali investitorima da će kompanija koristiti njihov novac za proširenje operacija Royal Bengal-a i povećanje flote kamiona i prikolica,“ prema tužbi. Singh i drugi su „uveravali investitore da su ovi investicioni programi sigurni, i da je Royal Bengal generisao 1 milion dolara mesečnih prihoda i imao flotu od preko 200 poluprikolica i u porastu,“ prema dokumentima suda. U stvarnosti, SEC je navela da je Royal Bengal poslovao sa gubitkom „i koristio otprilike 70 miliona dolara novih investicionih sredstava za pravljenje plaćanja sličnih Ponzi-ju drugim investitorima.“
Dana 17. jula, advokat Singha, Victor Van Dyke, pomoćnik saveznog javnog branioca dodeljen njegovom slučaju, podneo je predsuđenje zahtev koji traži isključenje „svi dokaza i argumenata vezanih za tekući slučaj SEC-a protiv Royal Bengal Logistics i sve dokaze i argumente vezane za poslovne gubitke koje su investitori pretrpeli nakon što je Royal Bengal Logistics ušao u stečaj,“ navodi se u zahtevu.
Suđenje pred porotom Singha zakazano je za 7. oktobar na saveznom sudu u Fort Lauderdaleu.